Compliance – ALT
M&P unterstützt bei der Erfüllung in- und externer Compliance-Anforderungen.
An der Schnittstelle zwischen der Notwendigkeit, den Bedarf der Fachbereiche zu erfüllen und dabei geltenden Bestimmungen vollumfänglich zu entsprechen besteht dabei dennoch stets das Ziel, die Kostenseite im Blick zu behalten.
Die Einhaltung hoher Standards wird zunehmend auch von einer kritischen Öffentlichkeit gefordert und wird somit zur Pflichtaufgabe jeden Unternehmens.
Wir sind nicht nur verantwortlich für das, was wir tun. Sondern auch für das, was wir nicht tun.
Molière
Beratungsschwerpunkte
Prozesse
- Wesentliche Bestandteile eines Compliance-Management-Systems sind die Manifestierung von Prozessen
- zur Risikoanalyse
- zur Abweichungsanalyse
- zum Umgang mit Ausnahmesituatione
- sowie Eskalationen
- und laufenden Nachjustierung an veränderte Anforderungen.
Ziel sind die Risikominimierung, bessere Transparenz und sicheres Auftreten nach innen und außen – wer die Pflichtaufgabe Compliance erfüllt, kann daraus messbar die Marktpositionierung verbessern.
Kultur
Basis ist die Etablierung einer gelebten Compliance-Kultur, insbesondere auch im Umgang mit Wertpapierrecht, Kartellrecht, Produktsicherheit, Arbeitsschutz und Whistleblowern.
Produkt- und Projektbeispiele
Status-Feststellung
Abgleich der Prozesse und Verträge mit den geltenden Bestimmungen
Prozess-Entwurf
Entwicklung MaRisk-konformer Prozesse
Tools
Unterstützung bei der Integration der Prozesse in die bestehende tool-Landschaft
Lieferkettengesetz
Prüfung bestehender Lieferantenbeziehungen im Hinblick auf das Lieferkettengesetz
Wesentliche Auslagerungen
Ermittlung wesentlicher Auslagerungen und Anpassung von Verträgen
Lizenzmanagement
Komplette Beschaffung sämtlicher Lizenzverträge bei internationalen Großbanken
Managed Services
Managed Service Laufende Unterstützung bei neuen Beschaffungen im Hinblick auf Compliance-Anforderungen
Schwerpunktfelder
Corporate Governance
Code of Conduct
Lizenzen
MaRisk, BaFin, EBA
Lieferketten-gesetz
Prozesse und Organisation
Compliance-Kultur
Dienstleister-Steuerung
Tools